中國證監會關于做好上市公司年報披露后風險防范工作的通知

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中國證監會關于做好上市公司年報披露后風險防范工作的通知

發布時間：2010.03.08 瀏覽次數：編輯：史茲保律師

中國證監會關于做好上市公司年報披露后風險防范工作的通知

（１９９９年５月３１日證監公司字〔１９９９〕２４號）

天津、沈陽、上海、廣州、深圳、成都、重慶證券監管辦公室（直屬辦），石家莊、哈爾濱、南京、鄭州、海口、昆明證券監管特派員辦事處：
　　為了防范和化解１９９８年上市公司年報可能引發的證券市場風險，積極維護社會穩定，現將有關面通知如下：

　一、要及時將轄區內上市公司在年報中反映出來的突出問題向省、市政府匯報
　　截至１９９９年４月３０日，８６８家上市公司在規定時間內公布了年度報告。從目前已披露的年報看，大多數上市公司在東南亞金融危機和國內特大洪澇災害的情況下，積極調整經營戰略，改善內部管理，取得了較好的經營業績。但由于１９９８年虧損的上市公司數量增加，甚至部分上市公司資不抵債虧損數額巨大，不能持續經營，導致１９９８年上市公司經營業績較１９９７年有所下降。特別是深深房、深建摩、深中華、深華寶、東方航空、白云山、鄭百文和渤海化工８家公司虧損額均超過了５億元；有１２家公司財務報告被會計師事務所出具了無法表示意見的審計報告，１家公司被出具否定意見的審計報告；海南、云南、深圳等地區上市公司虧損面較大。這些問題的集中暴露，已成為證券市場的不穩定因素。有關證監會監管機構要針對轄區內上市公司存在的突出問題，以書面形式向所在地人民政府進行專題匯報。請各地政府從防范金融風險和維護社會穩定的大局出發，幫助和督促存在問題的上市公司限期整改，扭轉不利局面。

　二、要加強對高風險上市公司的跟蹤監管，建立重大突發事件請示報告制度
　　針對今年上市公司年報暴露的突出問題，有關證監會監管機構要對風險度較高的的上市公司進行跟蹤監管，及時發現問題，及時溝通信息，依法妥善處理。對可能引發證券市場風險的重大問題和突發性事件，要有預見性，做到防微杜漸，防患于未然；對可能影響股市和社會穩定的問題，要及時掌握情況，積極研究緊急處置預案，迅速向地方政府和中國證監會報告。

　三、指導上市公司依法召開股東大會，積極配合地方政府，切實做好維護社會穩定工作
　　近期，上市公司召開年度股東大會比較集中，有關證監會監管機構要針對轄區內上市公司的情況，加強對上市公司股東大會的監指導，努力消除不安定因素，防止在股東大會上出現矛盾激化的情況，影響社會穩定。

　四、各有關證監會監管機構應在６月２８日前半落實本通知要求的情況，以書面形式向中國證監會上市公司監管部報告。
　　聯系人：安青松　顧群
　　聯系電話：０１０－８８０６１１４６
　　傳　　真：０１０－８８０６１１６７

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